ДОКЛАД об антимонопольном комплаенсе в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края за 2019 год

УТВЕРЖДЕН

общественным советом при управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края (протокол от 26.03.2020 № 1)

ДОКЛАД

об антимонопольном комплаенсе в управлении печати

и массовых коммуникаций Алтайского края

за 2019 год

1. Результаты проведения оценки комплаенс-рисков

Приказом управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края от 01.07.2019 № 89 была утверждена следующая карта комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края на 2019 год:

№ п/п

Вид комплаенс-риска

Причины и условия

возникновения

Уровень риска

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

1.

Нарушение антимонопольного законодательства в принятых нормативных правовых актах управления

подготовка, согласование и утверждение нормативных правовых актов с нарушением требований антимонопольного законодательства

низкий

отсутствие

низкая

2.

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд

включение в описание объекта закупки требований, влекущих за собой ограничение количества участников закупки; нарушение порядка определения и обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта

низкий

отсутствие

низкая

3.

Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц

нарушение сроков ответов на обращение физических и юридических лиц; непредоставление ответов на обращения физических и юридических лиц

низкий

отсутствие

низкая

В силу компетенции управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края и специфики ее деятельности по всем трем комплаенс-рискам определен низкий уровень риска. По итогам 2019 года низкий уровень подтвердился.

2. Об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков

Приказом управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края от 01.07.2019 № 89 был утвержден план мероприятий («дорожная карта») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края на 2019 год:

№ п/п

Вид комплаенс-риска

Мероприятия по минимизации и устранению рисков (согласно карте рисков)

Распределение ответственности и полномочий

План исполнения мероприятий

Планируемый результат

1.

Нарушение антимонопольного законодательства в принятых нормативных правовых актах управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края

анализ нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия антимонопольному законодательству; анализ ранее выявленных нарушений; мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; совершенствование системы внутреннего контроля

отдел правового, кадрового и организационного обеспечения

декабрь 2019 г.

сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

2.

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд

мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; систематическое повышение квалификации сотрудников; анализ изменений, внесенных в законодательство о закупках; контроль за соблюдением требований законодательства в сфере закупок

отдел правового, кадрового и организационного обеспечения; отдел финансово-экономического обеспечения, бухгалтерского учета и отчетности

декабрь 2019 г.

сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

3.

Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц

контроль за соблюдением сроков с использование системы «Дело»; анализ выявленных нарушений; усиление внутреннего контроля за подготовкой ответов на обращения физических и юридических лиц

отдел правового, кадрового и организационного обеспечения

декабрь 2019 г.

сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

Все перечисленные в указанном Плане мероприятия своевременно исполнены в полном объеме, а запланированные результаты достигнуты.

3. О достижении ключевых показателей

эффективности антимонопольного комплаенса

Ключевые показатели установлены приказом управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края от 01.07.2019 № 89 в целях оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в управлении. Оценка достижения ключевых показателей проводится общественным советом при управлении. Период, за который проводится оценка достижения ключевых показателей – календарный год, то есть 2019 год. Ключевые показатели рассчитываются в баллах. Расчет значения итогового показателя производится путем суммирования баллов:

высокая эффективность – от 75 до 100 баллов;

средняя эффективность – от 50 до 75 баллов;

низкая эффективность – от 25 до 50 баллов;

неэффективно – ниже 25 баллов.

№ п/п

Ключевые показатели эффективности

Значение показателя

Оценка (балл)

1.

Факты выдачи управлению предупреждения и (или) решения (предписания) по результатам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства

0

30

1

15

более 1

0

2.

Жалобы на решения, действия (бездействие) управления или его должностных лиц и ведущие к ограничению конкуренции, и поданные в органы прокуратуры, в случае принятия решения об удовлетворении указанных жалоб в установленном законодательством порядке

0

20

1

10

более 1

0

3.

Выполнение мероприятий «дорожной карты» по снижению комплаенс-рисков

выполнены все мероприятия

30

мероприятия выполнены частично

15

мероприятия не выполнены

0

4.

Факты выявленных нарушений при анализе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия антимонопольному законодательству

0

20

от 1 до 3

10

более 3

0

5.

Обучение сотрудников управления антимонопольному комплаенсу

от 1

10

0

0

В указанной таблице полужирным шрифтом отмечены достигнутые управлением в 2019 году значения показателей, которые в сумме составляют 100 баллов. Таким образом, работа по достижению ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края была в 2019 году высокоэффективна.

Начальник управления печати

и массовых коммуникаций

Алтайского края                                                                           Е.А. Нечепуренко

«____» __________ 2020

Проект доклада подготовлен

отделом правового, кадрового и

организационного обеспечения

управления печати и массовых

коммуникаций Алтайского края

______________ С.И. Лоор

«____» ____________ 2020