Карта комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства, план мероприятий («дорожная карта») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства на 2019 год и ключевые показатели оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края

УПРАВЛЕНИЕ

ПЕЧАТИ И МАССОВЫХ КОММУНИКАЦИЙ

АЛТАЙСКОГО КРАЯ

ПРИКАЗ

01.07.2019

89

г. Барнаул

Об утверждении карты комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства, плана мероприятий («дорожной карты») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства на 2019 год и ключевых показателей оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции» и распоряжением Правительства Российской Федерации от 16.08.2018 № 1697-р «О плане мероприятий («дорожной карте») по развитию конкуренции в отраслях экономики Российской Федерации и переходу отдельных сфер естественных монополий в состояние конкурентного рынка на 2018 – 2020 годы» приказываю:

Утвердить прилагаемые:

карту комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края на 2019 год;

план мероприятий («дорожную карту») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края на 2019 год;

ключевые показатели оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края.

Начальник управления                                                              Е.А. Нечепуренко


УТВЕРЖДЕНА

приказом управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края от 01.07.2019 № 89.

КАРТА

комплаенс-рисков нарушения антимонопольного

законодательства в управлении печати и массовых

коммуникаций Алтайского края на 2019 год

№ п/п

Вид комплаенс-риска

Причины и условия

возникновения

Уровень риска

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

1.

Нарушение антимонопольного законодательства в принятых нормативных правовых актах управления

подготовка, согласование и утверждение нормативных правовых актов с нарушением требований антимонопольного законодательства

низкий

отсутствие

низкая

2.

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд

включение в описание объекта закупки требований, влекущих за собой ограничение количества участников закупки; нарушение порядка определения и обоснования начальной (максимальной) цены государственного контракта

низкий

отсутствие

низкая

3.

Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц

нарушение сроков ответов на обращение физических и юридических лиц; непредоставление ответов на обращения физических и юридических лиц

низкий

отсутствие

низкая


УТВЕРЖДЕН

приказом управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края от 01.07.2019 № 89.

ПЛАН

мероприятий («дорожную карту») по снижению

рисков нарушения антимонопольного законодательства

в управлении печати и массовых коммуникаций

Алтайского края на 2019 год

№ п/п

Вид комплаенс-риска

Мероприятия по минимизации и устранению рисков (согласно карте рисков)

Распределение ответственности и полномочий

План исполнения мероприятий

Планируемый результат

1.

Нарушение антимонопольного законодательства в принятых нормативных правовых актах управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края

анализ нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия антимонопольному законодательству; анализ ранее выявленных нарушений; мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; совершенствование системы внутреннего контроля

отдел правового, кадрового и организационного обеспечения

декабрь 2019 г.

сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

2.

Нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд

мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; систематическое повышение квалификации сотрудников; анализ изменений, внесенных в законодательство о закупках; контроль за соблюдением требований законодательства в сфере закупок

отдел правового, кадрового и организационного обеспечения; отдел финансово-экономического обеспечения, бухгалтерского учета и отчетности

декабрь 2019 г.

сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства

3.

Нарушение антимонопольного законодательства при подготовке ответов на обращения физических и юридических лиц

контроль за соблюдением сроков с использование системы «Дело»; анализ выявленных нарушений; усиление внутреннего контроля за подготовкой ответов на обращения физических и юридических лиц

отдел правового, кадрового и организационного обеспечения

декабрь 2019 г.

сокращение вероятности наступления комплаенс-риска, недопущение нарушений антимонопольного законодательства


УТВЕРЖДЕНЫ

приказом управления печати и массовых коммуникаций Алтайского края от 01.07.2019 № 89.

КЛЮЧЕВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ

оценки эффективности функционирования

антимонопольного комплаенса в управлении печати

и массовых коммуникаций Алтайского края

Настоящие ключевые показатели (далее – «ключевые показатели») устанавливаются целях оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в управлении печати и массовых коммуникаций Алтайского края (далее – «управление»). Оценка достижения ключевых показателей проводится общественным советом при управлении. Период, за который проводится оценка достижения ключевых показателей – календарный год. Ключевые показатели рассчитываются в баллах. Расчет значения итогового показателя производится путем суммирования баллов:

высокая эффективность – от 75 до 100 баллов;

средняя эффективность – от 50 до 75 баллов;

низкая эффективность – от 25 до 50 баллов;

неэффективно – ниже 25 баллов.

№ п/п

Ключевые показатели эффективности

Значение показателя

Оценка (балл)

1.

Факты выдачи управлению предупреждения и (или) решения (предписания) по результатам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства

0

30

1

15

более 1

0

2.

Жалобы на решения, действия (бездействие) управления или его должностных лиц и ведущие к ограничению конкуренции, и поданные в органы прокуратуры, в случае принятия решения об удовлетворении указанных жалоб в установленном законодательством порядке

0

20

1

10

более 1

0

3.

Выполнение мероприятий «дорожной карты» по снижению комплаенс-рисков

выполнены все мероприятия

30

мероприятия выполнены частично

15

мероприятия не выполнены

0

4.

Факты выявленных нарушений при анализе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия антимонопольному законодательству

0

20

от 1 до 3

10

более 3

0

5.

Обучение сотрудников управления антимонопольному комплаенсу

от 1

10

0

0